本月5日，中国证监会发出通知：即日起新华证券因违规经营被撤销。据消息人士透露，新华证券严重违规经营涉及两个方面：挪用客户保证金以及违规从事自营业务并造成巨额亏损。新华证券委托理财业务包括国债回购业务，而与朱耀民（俗称“朱大户”，本版今年9月27日曾作报道）有关的百科药业、凯诺科技等几只股票，新华证券都有参与，平仓后亏损较大。
炒股大亏撞到枪口
“这次新华证券撞到了证监会的枪口上就是因为该公司参与百科药业、啤酒花两只庄股的炒作从而导致巨额亏损，另外该公司还挪用了客户保证金，该公司的一名老总已经潜逃在外了。”知情人士这样告诉记者。
今年7月，百科药业出现连续跌停事件后，有媒体指出新华证券为百科药业的庄家托市。但新华证券的负责人出面澄清说，公司作为经纪类券商，没有自营资格，因此根本不存在给别人托市的可能。并称：“说朱耀民是新华证券的第一大股东，纯属子虚乌有。朱耀民是不是和我们公司的现有股东单位谈过准备投资入股的意向，我们不清楚。”
和朱耀民关系密切
事实上，朱耀民对新华证券“具有很深的感情”。据悉，朱耀民早期在江苏联合证券信托南京营业部（新华证券的前身）炒股。移师上海之后，朱耀民在原江苏联合信托许多关系较好的人员亦到上海总部上班。此外，新华证券核心业务也已经转移至上海。2002年7月、12月，朱耀民通过在上海注册的一家公司两次向银行贷款总计6000万元时，第二担保人即新华证券。
据了解，去年12月，新华证券公开大举招聘13个业务部门老总，并宣布即将扩股至10亿元。朱耀民曾经计划将市值为1.5亿元的百科药业股票质押给新华证券某下属营业部，在此基础上，营业部将1.5亿元股票市值放大近一倍再贷款给朱耀民。朱耀民又将此部分股票作为其参股新华证券的出资。这样，朱耀民将在增资扩股后的新华证券中获得35％的股权，成为其大股东，“只是还没有获得证监会的批准而已”。另有某券商高层指出，朱耀民当时的公开身份已经就是新华证券副董事长。
杨彪控制新华证券
新华证券是在原长春证券有限责任公司的基础上，通过收购兼并原重庆新华信托、吉林国际信托及江苏联合信托所属14家证券营业部并经增资扩股更名而来。其股东为：长春市联合物业管理公司、吉林省置业集群通讯公司、吉林省富邦农业发展公司、吉林省银隆科贸开发有限公司、吉林国际信托投资公司。这五家公司各出资4000万元，股权都为20％。
据报道，东北证券接管新华证券之后，在查账过程中，工作人员频繁地发现一个叫“杨彪”的人。有消息人士称，新华证券5家股东中的4家股东基本都“不管事”，而实际控制着新华证券的就是这个杨彪。此人是长春市联合置业公司的老板，而新华证券股东之一———长春市联合物业管理公司，可能就是他本人财产。新华证券很多重要业务决定都是由杨彪个人做出的，而将新华证券的董事会和管理层完全抛在一边。有消息认为，杨彪和朱耀民可能就是在股票投资方面的“合作伙伴”之一。
但愿悲剧不再重演
广东一位资深的证券公司高管对记者说，在连续的市场下跌中，一些小券商因为缺少历史积累，无法忍受长期的亏损因而不惜铤而走险。在股东单位获取利润的压力下，一些人不得不把希望寄托在股市很快就会涨上去的幻想之中，而将风险防范意识丢到脑后。他表示，现在一些大的证券公司在利润不断下降甚至面临亏损的压力下，都在积极寻求变革之道，但新华证券的事件为我们敲响了警钟，在这个行业内，一定要常将风险挂心头。
事实上，“新华证券”现象不是个别的。据权威部门的统计显示,2002年有32家证券公司内控管理存在重大缺陷。在证券业扩张时代,这个缺陷尚能被掩盖,但在证券业持续不景气,证券公司普遍步入微利时代的时期,这个缺陷就是致命的。
在这个缺陷面前，最赚钱的工具———营业部已经变成最要命的“炸弹”。今年以来，很多券商或多或少地都遭遇了“炸弹”，损失少则数百万，大则过亿，甚至数十亿元。在这样的“炸弹”袭击下，今后或许还会有第二个、第三个“新华证券”。因此，要让新华证券夭折的悲剧不再重演，证券公司还得多从内控方面花些功夫，否则规模再大也难逃一劫。这是新华证券留给市场的最好教训。
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